通常意義下,人們所理解的證券機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的,從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

證券服務(wù)業(yè)務(wù)包括:證券投資咨詢;證券發(fā)行及交易的咨詢、策劃、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問及其他配套服務(wù);證券資信評(píng)估服務(wù);證券集中保管;證券清算交割服務(wù);證券登記過戶服務(wù);證券融資;經(jīng)證券管理部門認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)。在中國(guó),證券機(jī)構(gòu)包括證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

證券交易所

概念

證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。證券交易所有公司制和會(huì)員制之分。中國(guó)的證券交易所是不以營(yíng)利為目的,僅為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施,并履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé),實(shí)行自律性管理的會(huì)員制的事業(yè)法人。

中國(guó)有兩家證券交易所,即1990年12月設(shè)立的上海證券交易所和1991年7月設(shè)立的深圳證券交易所。證券交易所的設(shè)立和解散,由國(guó)務(wù)院決定。

職能

根據(jù)證券法的相關(guān)規(guī)定,證券交易所具有以下職能:

1.為組織公平的集中競(jìng)價(jià)交易提供保障,公布證券交易即時(shí)行情,并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表,予以公布。

2.依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù)。

3.因突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時(shí)停市;證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市,必須及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

4.對(duì)在交易所進(jìn)行的證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求,對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告;對(duì)上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督,督促上市公司依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。

5.依照證券法律、行政法規(guī)制定證券集中競(jìng)價(jià)交易的具體規(guī)則,制定證券交易所的會(huì)員管理規(guī)章和證券交易所從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

6.對(duì)違反證券交易所交易規(guī)則的證券交易人給予紀(jì)律處分;對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的,可撤銷其交易資格,禁止其入場(chǎng)進(jìn)行證券交易。

證券公司

設(shè)立

1.證券公司的概念。證券公司是指依照公司法的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立的法人地位的金融機(jī)構(gòu)。

2.證券公司的設(shè)立。證券公司的設(shè)立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定的程序?qū)彶榕鷾?zhǔn),未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。而且,如果證券公司需要設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本、變更公司章程、合并、分立、變更公司形式或解散,也必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

⑴有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

⑵主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;

⑶有符合證券法規(guī)定的注冊(cè)資本;⑷董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

⑸有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

⑹有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑺法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

組織形式及業(yè)務(wù)范圍

1.證券公司的組織形式。證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或者股份有限公司,證券公司必須在其名稱中標(biāo)明“證券有限責(zé)任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。

2.證券公司的業(yè)務(wù)范圍。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù):⑴證券經(jīng)紀(jì);⑵證券投資咨詢;⑶與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;⑷證券承銷與保薦;⑸證券自營(yíng);⑹證券資產(chǎn)管理;⑺其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營(yíng)上述第⑴項(xiàng)至第⑶項(xiàng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)第⑷項(xiàng)至第⑺項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)第⑷項(xiàng)至第⑺項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額,但不得少于前款規(guī)定的限額。

監(jiān)管

證券公司依法享有自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利,其合法經(jīng)營(yíng)不受干涉。但是,由于其在證券市場(chǎng)中的特殊地位,證券法對(duì)其規(guī)定了較為周密的監(jiān)管制度,其主要內(nèi)容如下:

1.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的凈資本,凈資本與負(fù)債的比例,凈資本與凈資產(chǎn)的比例,凈資本與自營(yíng)、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例,負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例,以及流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

2.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí),品行良好,熟悉證券法律、行政法規(guī),具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力,并在任職前取得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。有下列情形之一的,不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員:

⑴因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;

⑵因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。

3.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

4.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員,不得在證券公司中兼任職務(wù)。

5.國(guó)家設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成,其籌集、管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

6.證券公司從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,用于彌補(bǔ)證券交易的損失,其提取的具體比例由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

7.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度,采取有效隔離措施,防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理,不得混合操作。

8.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行,不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。

9.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。

10.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書,供委托人使用。采取其他委托方式的.必須作出委托記錄??蛻舻淖C券買賣委托,不論是否成交,其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限,保存于證券公司、

11.證券公司接受證券買賣的委托,應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等,按照交易規(guī)則代理買賣證券,如實(shí)進(jìn)行交易記錄;買賣成交后,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。汪券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí),并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核,保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。

12.汪券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

13.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

14.證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

15.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。

16.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中,執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。

17.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。

18.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司及其股東、實(shí)際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。證券公司及其股東、實(shí)際控制人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供的信息、資料,必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

19.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí),可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估。

20.證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;逾期未改正,或者其行為嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形。對(duì)其采取下列措施:⑴限制業(yè)務(wù)活動(dòng),責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù),停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);⑵停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu);⑶限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;⑷限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;⑸責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;⑹責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;⑺撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

21.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

22.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé),致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷其任職資格,并責(zé)令公司予以更換。

23.證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施。

24.在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間,或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施:⑴通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;⑵申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn),或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

概念與設(shè)立

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)、不以營(yíng)利為目的的法人。

設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并應(yīng)具備下列條件:⑴自有資金不少于人民幣2億元;⑵具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施;⑶主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;⑷國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

職能

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能:⑴證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;⑵證券的托管和過戶;⑶證券持有人名冊(cè)登記;⑷證券交易所上市證券交易的清算和交收;⑸受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;⑹辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;⑺國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

責(zé)任

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任包括:⑴應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)及其有關(guān)資料;⑵應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果,確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí),提供證券持有人登記資料;⑶應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得偽造、篡改、毀壞;⑷應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證,重要的原始憑證的保存期不少于20年。⑸應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行:①具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施;②建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度;③建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。

證券業(yè)協(xié)會(huì)

性質(zhì)與機(jī)構(gòu)設(shè)置

1991年8月28日,中國(guó)成立了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。它是中國(guó)證券發(fā)展史上第一個(gè)全國(guó)性的證券行業(yè)自律性管理組織,是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法自行組織的自律性會(huì)員組織,具有獨(dú)立的社團(tuán)法人資格。按照證券法的規(guī)定,證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。

證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì),理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

職責(zé)

證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):⑴教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī);⑵依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;⑶收集整理證券信息,為會(huì)員提供服務(wù);⑷制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;⑸對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;⑹組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;⑺監(jiān)督、檢查會(huì)員行為,對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;⑻證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

性質(zhì)

按證券法規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。根據(jù)國(guó)務(wù)院1998年9月批準(zhǔn)的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)屬于國(guó)務(wù)院正部級(jí)事業(yè)單位,是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門,它根據(jù)國(guó)務(wù)院的授權(quán)履行其行政監(jiān)管職能,依法對(duì)全國(guó)證券業(yè)和期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。

職責(zé)

證券法規(guī)定:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé):⑴依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);⑵依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算,進(jìn)行監(jiān)督管理;⑶依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理;⑷依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施;⑸依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;⑹依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑺依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;⑻法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制,實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí),有權(quán)采取下列措施:⑴對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;⑵進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;@)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;⑷查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;⑸查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;⑹查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封;⑺在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在依法履行上述職責(zé)、進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí),其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于2人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于2人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書的,被檢查、調(diào)查的單位有權(quán)拒絕。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守,依法辦事,公正廉潔,不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益,不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。