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外匯管制
限制性措施
外匯管制（Foreign Exchange Control）是指一國政府為平衡國際收支和維持本國貨幣匯率而對(duì)外匯進(jìn)出實(shí)行的限制性措施。在中國又稱外匯管理。一國政府通過法令對(duì)國際結(jié)算和外匯買賣進(jìn)行限制的一種限制進(jìn)口的國際貿(mào)易政策。
基本信息
| 中文名 | 外匯管制 |
| 外文名 | Exchange control |
| 別名 | 外匯管理 |
| 目的 | 平衡國際收支和維持本國貨幣匯率而對(duì)外匯進(jìn)出 |
| 所屬學(xué)科 | 金融 |
| 所屬領(lǐng)域 | 管理制度 |
收起
概念
外匯管制
外匯管制依照該國法律、政府頒布的方針政策和各種規(guī)定和條例進(jìn)行。外匯管制的執(zhí)行者是政府授權(quán)的中央銀行、財(cái)政部或另設(shè)的其他專門機(jī)構(gòu)，如外匯管理局。
外匯管制所針對(duì)的自然人和法人通常劃分為居民和非居民。各國的外匯管制法規(guī)通常對(duì)居民管制較嚴(yán)，對(duì)非居民管制較松。
外匯管制法規(guī)生效的范圍一般以該國領(lǐng)土為界限。在設(shè)立特區(qū)的國家中，某些外匯管制法規(guī)可能不適用于特區(qū)。一個(gè)國家對(duì)不同國家貨幣的外匯管制寬嚴(yán)程度也可能有所不同。
外匯管制主要有三種方式：
產(chǎn)生
外匯管制始于第一次世界大戰(zhàn)期間。當(dāng)時(shí)國際貨幣制度陷于崩潰，美、法、德、意等參戰(zhàn)國都發(fā)生了巨額的國際收支逆差，本幣對(duì)外匯率劇烈波動(dòng)，大量資本外逃。為集中外匯資財(cái)進(jìn)行戰(zhàn)爭，減緩匯率波動(dòng)及防止該國資本外流，
外匯管制
機(jī)構(gòu)
一般由政府授權(quán)財(cái)政部、中央銀行或另外成立專門機(jī)構(gòu)作為執(zhí)行外匯管制的機(jī)構(gòu)。如1939年英國實(shí)施外匯管制后指定英國財(cái)政部為決定外匯政策的權(quán)力機(jī)構(gòu)，英格蘭銀行代表財(cái)政部執(zhí)行外匯管制的具體措施。
外匯管制
對(duì)象
分為對(duì)人和對(duì)物兩種。對(duì)人包括對(duì)法人和自然人。根據(jù)法人和自然人在外匯管制國家內(nèi)外的不同劃分為居民和非居民。對(duì)居民和非居民的外匯管制待遇不同。由于居民的外匯支出涉及到居住國的國際收支問題，
外匯管制
主客體
(一)外匯管制的主體
外匯管制的主體，是指外匯管制的執(zhí)行者。這個(gè)主體，由中央銀行、外匯管理機(jī)構(gòu)和大商業(yè)銀行充任。由于外匯管制是金融宏觀調(diào)控方面的重要手段，因此各個(gè)國家用政府名義制定外匯管理法令，牢牢掌握外匯管制權(quán)。主體隨時(shí)根據(jù)客觀情況和政策需要，采取各種措施，控制外匯收支活動(dòng)。
(二)外匯管制的客體
外匯管制的客體，是外匯管制執(zhí)行者作用的對(duì)象，故又稱為外匯管制的對(duì)象。具體分為人、物兩大對(duì)象，此外，個(gè)人在法律上的稱謂。有些國家，是指依法成立的、并能以自身名義行使權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的組織機(jī)構(gòu)。是指在本國境內(nèi)長期(一年以上)定居的自然人(包括本國人和外國人)、依法設(shè)在本國境內(nèi)的法人(包括本國和外國的各企業(yè)、單位)和派駐外國的本國公民。是指長期居住或設(shè)在本國境外的自然人、法人以及外國派駐在本國的外交人員及其他工作人員。在本國短期逗留的人亦屬非居民。還以地區(qū)作為管制對(duì)象，更多資料可以在福匯環(huán)球金匯進(jìn)行了解。
1．以人為對(duì)象
人可分為自然人和法人。在各國外匯管制中，通常又把自然人與法人按居住地區(qū)不同分為居民(resident)和非居民(non-resident)。對(duì)居民的外匯收支，往往因其涉及到居住國的國際收支問題而管制較嚴(yán)，而對(duì)非居民則管制較寬。
2．以物為對(duì)象
3．以地區(qū)為對(duì)象
一國在實(shí)施外匯管制時(shí)，如果沒有明確的地區(qū)范圍，那么這種管制將是無的放失或是毫無效應(yīng)的。
目前，各國對(duì)外匯管制的地區(qū)對(duì)象，有兩重含義：一是指一國外匯管制法令生效的范圍(整個(gè)國家范圍或國內(nèi)局部地區(qū))；二是指對(duì)不同的國家或地區(qū)實(shí)行不同的外匯管制政策，其寬嚴(yán)度亦視其與本國的政治經(jīng)濟(jì)往來密切程度而定。對(duì)同一共同體或友好國家管制較松，反之則較嚴(yán)，甚至?xí)┮越^對(duì)的管制。
范圍
基本方式
一：對(duì)出口外匯收入的管制
在出口外匯管制中，最嚴(yán)格的規(guī)定是出口商必須把全部外匯收入按官方匯率結(jié)售給指定銀行。出口商在申請出口許可證時(shí)，要填明出口商品的價(jià)格、數(shù)量、結(jié)算貨幣、支付方式和支付期限，并交驗(yàn)信用證。
二：對(duì)進(jìn)口外匯的管制
對(duì)進(jìn)口外匯的管制通常表現(xiàn)為進(jìn)口商只有得到管匯當(dāng)局的批準(zhǔn)，才能在指定銀行購買一定數(shù)量的外匯。管匯當(dāng)局根據(jù)進(jìn)口許可證決定是否批準(zhǔn)進(jìn)口商的買匯申請。有些國家將進(jìn)口批匯手續(xù)與進(jìn)口許可證的頒發(fā)同時(shí)辦理。
三：對(duì)非貿(mào)易外匯的管制
非貿(mào)易外匯涉及除貿(mào)易收支與資本輸出入以外的各種外匯收支。對(duì)非貿(mào)易外匯收入的管制類似于對(duì)出口外匯收入的管制，即規(guī)定有關(guān)單位或個(gè)人必須把全部或部分外匯收支按官方匯率結(jié)售給指定銀行。為了鼓勵(lì)人們獲取非貿(mào)易外匯收入，各國政府可能實(shí)行一些其他措施，如實(shí)行外匯留成制度，允許居民將個(gè)人勞務(wù)收入和攜入款項(xiàng)在外匯指定銀行開設(shè)外匯賬戶，并免征利息所得稅。
四：對(duì)資本輸入的外匯管制
發(fā)達(dá)國家采取限制資本輸入的措施通常是為了穩(wěn)定金融市場和穩(wěn)定匯率，避免資本流入造成國際儲(chǔ)備過多和通貨膨脹。它們所采取的措施包括：對(duì)銀行吸收非居民存款規(guī)定較高的存款準(zhǔn)備金；對(duì)非居民存款不付利息或倒數(shù)利息；限制非居民購買該國有價(jià)證券等。
五：對(duì)資本輸出的外匯管制
發(fā)達(dá)國家一般采取鼓勵(lì)資本輸出的政策，但是它們在特定時(shí)期，如面臨國際收支嚴(yán)重逆差之時(shí)，也采取一些限制資本輸出的政策，其中主要措施包括：規(guī)定銀行對(duì)外貸款的最高額度；限制企業(yè)對(duì)外投資的國別和部門；對(duì)居民境外投資征收利息平衡稅等。
六：對(duì)黃金、現(xiàn)鈔輸出入的管制
實(shí)行外匯管制的國家一般禁止個(gè)人和企業(yè)攜帶、托帶或郵寄黃金、白金或白銀出境，或限制其出境的數(shù)量。對(duì)于該國現(xiàn)鈔的輸入，實(shí)行外匯管制的國家往往實(shí)行登記制度，規(guī)定輸入的限額并要求用于指定用途。對(duì)于該國現(xiàn)鈔的輸出則由外匯管制機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批，規(guī)定相應(yīng)的限額。不允許貨幣自由兌換的國家禁止該國現(xiàn)鈔輸出。
七：復(fù)匯率制
對(duì)外匯進(jìn)行價(jià)格管制必然形成事實(shí)上的各種各樣的復(fù)匯率制。復(fù)匯率制指一國規(guī)章制度和政府行為導(dǎo)致該國貨幣與其他國家的貨幣存在兩種或兩種以上的匯率。
類型
根據(jù)外匯管制內(nèi)容和嚴(yán)格程度的不同一般分為三種類型：
①實(shí)行嚴(yán)格外匯管制的國家和地區(qū)。這類國家的典型特征是外匯極端缺乏，經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)或?qū)ν赓Q(mào)易落后，如大多數(shù)發(fā)展中國家和實(shí)行中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的國家。
外匯管制
③名義上取消但仍在不同程度上實(shí)行外匯管制的國家。截至1991年，這一類型國家有20多個(gè)，主要是工業(yè)發(fā)達(dá)國家和石油輸出國。
利弊
實(shí)施外匯管制的有利方面在于，政府能通過一定的管制措施來實(shí)現(xiàn)該國國際收支平衡、匯率穩(wěn)定、獎(jiǎng)出限入和穩(wěn)定國內(nèi)物價(jià)等政策目標(biāo)。其弊端在于，市場機(jī)制的作用不能充分發(fā)揮，由于人為地規(guī)定匯率或設(shè)置其他障礙，不僅造成國內(nèi)價(jià)格扭曲和資源配置的低效率，而且妨礙國際經(jīng)濟(jì)的正常往來。一般情況是，發(fā)展中國家為振興民族經(jīng)濟(jì)，多主張采取外匯管制，而發(fā)達(dá)國家則更趨向于完全取消外匯管制。
作用
防止資本外逃
維持匯率穩(wěn)定
維護(hù)本幣在國內(nèi)的統(tǒng)一市場不受投機(jī)影響
便于實(shí)行貿(mào)易上的差別待遇
有利于國計(jì)民生
提高貨幣幣值，穩(wěn)定物價(jià)
1.
防止資本外逃
2.
維持匯率穩(wěn)定
3.
維護(hù)本幣在國內(nèi)的統(tǒng)一市場不受投機(jī)影響
4.
便于實(shí)行貿(mào)易上的差別待遇
5.
保護(hù)民族工業(yè)
6.
有利于國計(jì)民生
7.
提高貨幣幣值，穩(wěn)定物價(jià)
影響
1．匯率扭曲，不利于資源合理配置
無論是政府規(guī)定官方匯率，還是政府限制外匯買賣，都會(huì)使匯率偏離市場均衡匯率。對(duì)發(fā)展中國家來說，匯率扭曲主要表現(xiàn)在本幣匯率過高。這可能是由于政府為本幣規(guī)定了偏高的官方牌價(jià)，也可能是由于政府對(duì)外匯供求施加限制的結(jié)果。這種扭曲的匯率對(duì)資源配置有不利影響。首先，它會(huì)打擊發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)。在發(fā)達(dá)國家普遍對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口提供巨額補(bǔ)貼的情況下，世界農(nóng)產(chǎn)品市場價(jià)格已經(jīng)偏低；高估本幣匯率進(jìn)一步降低了進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的本幣價(jià)格，使發(fā)展中國家該國農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格隨之下降，這是許多發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)發(fā)展緩慢、城鄉(xiāng)差別較大的重要原因。其次，高估本幣匯率會(huì)普遍性地打擊該國的出口產(chǎn)業(yè)和進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)，因?yàn)樗Ц吡嗽搰隹谏唐返耐鈳艃r(jià)格并壓低了進(jìn)口商品的本幣價(jià)格。最后，從世界范圍來看，匯率是指引國際資本流動(dòng)的價(jià)格信號(hào)之一，匯率的扭曲使人們難以做出正確的投資決策。對(duì)發(fā)展中國家來說，本幣匯率過高不利于吸引外資，它使外資只能支配較少數(shù)量的該國實(shí)際資源；從長遠(yuǎn)來看，這不利于該國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步和國際競爭能力的提高。
2. 在一定程度上影響國際貿(mào)易的發(fā)展和對(duì)外開放的進(jìn)程
從世界范圍來看，外匯管制阻礙著自由多邊結(jié)算體系的形成，自然阻礙了國際貿(mào)易和國際資本流動(dòng)的正常進(jìn)行。對(duì)發(fā)展中國家來說，高估本幣匯率和限制外匯自由交易會(huì)打擊出口企業(yè)的創(chuàng)匯積極性，而外匯短缺也影響該國進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展。限制資本外流和限制投資收益回流的做法也會(huì)打擊外商對(duì)該國投資的積極性。許多國家的經(jīng)驗(yàn)證明，要打破國際收支逆差、外匯儲(chǔ)備不足、外匯管制、對(duì)外開放程度低、經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度慢之間的惡性循環(huán)，需要在逐步取消外匯管制上尋找突破口。
當(dāng)外匯牌價(jià)被顯著壓低之時(shí)，就很難避免外匯黑市的出現(xiàn)。當(dāng)外匯黑市規(guī)模較大時(shí)，政府甚至不得不開放外匯調(diào)劑市場，使該國出現(xiàn)合法的雙軌制匯率。為了以較低的官價(jià)購買外匯，某些個(gè)人和企業(yè)可能向掌握外匯配給權(quán)的官員行賄，助長社會(huì)的腐敗風(fēng)氣。
對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展來說，各國逐步放寬和最終取消外匯管制是一種歷史趨勢，但是這將是一個(gè)十分漫長的過程。特別是發(fā)展中國家需要實(shí)施一定程度的外匯管制，因?yàn)樗鼈兊慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中存在不少缺陷，政府缺乏足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。在當(dāng)代游資充斥的國際金融市場上，市場機(jī)制本身也存在重大缺陷，完全聽任市場自發(fā)調(diào)節(jié)并非是各國最優(yōu)的選擇。外匯管制是一把雙刃的劍，它既能產(chǎn)生積極作用，又能帶來消極影響。發(fā)展中國家面臨的問題是在何種情況下實(shí)施何種外匯管制，在什么條件下取消某種外匯管制，以及如何盡可能地利用外匯管制的積極作用，避免或減少其可能帶來的消極影響。
目的
1．促進(jìn)國際收支平衡或改善國際收支狀況
長期的國際收支逆差會(huì)給一國經(jīng)濟(jì)帶來顯著的消極影響，維持國際收支平衡是政府的基本目標(biāo)之一。政府可以用多
種方法來調(diào)節(jié)國際收支，但是對(duì)于發(fā)展中國家來說，其他調(diào)節(jié)措施可能意味著較大代價(jià)。例如，政府實(shí)行緊縮性財(cái)政政策或貨幣政策可能改善國際收支，但它會(huì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，并使失業(yè)狀況惡化。2、穩(wěn)定本幣匯率，減少涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的外匯風(fēng)險(xiǎn)
2.穩(wěn)定貨幣匯率，抑制通貨膨脹
匯率的頻繁地大幅度波動(dòng)所造成的外匯風(fēng)險(xiǎn)會(huì)嚴(yán)重阻礙一國對(duì)外貿(mào)易和國際借貸活動(dòng)的進(jìn)行。擁有大量外匯儲(chǔ)備的國家或有很強(qiáng)的借款能力的國家可以通過動(dòng)用或借入儲(chǔ)備來穩(wěn)定匯率。對(duì)于缺乏外匯儲(chǔ)備的發(fā)展中國家來說，外匯管制是穩(wěn)定本幣對(duì)外幣的匯率的重要手段。
經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱的國家存在著非常多的可供投機(jī)資本利用的缺陷。例如，在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展時(shí)商品價(jià)格、股票價(jià)格、房地產(chǎn)價(jià)格往往上升得高于其內(nèi)在價(jià)值。在沒有外匯管制的情況下，這會(huì)吸引投機(jī)性資本流入，后者會(huì)顯著加劇價(jià)格信號(hào)的扭曲。一旦泡沫破滅，投機(jī)性資本外逃，又會(huì)引發(fā)一系列連鎖反應(yīng)，造成經(jīng)濟(jì)局勢迅速惡化。外匯管制是這些國家維護(hù)該國金融市場穩(wěn)定運(yùn)行的有效手段。
國際儲(chǔ)備不足的國家可以通過多種途徑來增加國際儲(chǔ)備，但是其中多數(shù)措施需要長期施行才能取得明顯成效。外匯管制有助于政府實(shí)現(xiàn)增加國際儲(chǔ)備的目的。
5．有效利用外匯資金，推動(dòng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展
外匯管制使政府擁有更大的對(duì)外匯運(yùn)用的支配權(quán)。政府可以利用它限制某些商品進(jìn)口，來保護(hù)該國的相應(yīng)幼稚產(chǎn)業(yè)；或者向某些產(chǎn)業(yè)提供外匯，以扶植重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展。
6．增強(qiáng)該國產(chǎn)品國際競爭能力
在該國企業(yè)不足以保證產(chǎn)品的國際競爭能力的條件下，政府可以借助于外匯管制為企業(yè)開拓國外市場。例如，規(guī)定官方匯率是外匯管制的重要手段之一，當(dāng)政府直接調(diào)低本幣匯率時(shí)，或限制短期資本流入時(shí)，都有助于該國增加出口。
7．增強(qiáng)金融安全
職能
（一）設(shè)計(jì)、推行符合國際慣例的國際收支統(tǒng)計(jì)體系，擬定并組織實(shí)施國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)制度，負(fù)責(zé)國際收支統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的采集，編制國際收支平衡表。
（二）分析研究外匯收支和國際收支狀況，提出維護(hù)國際收支平衡的政策建議，研究人民幣在資本項(xiàng)目下的可兌換。
（四）制訂經(jīng)常項(xiàng)目匯兌管理辦法，依法監(jiān)督經(jīng)常項(xiàng)目的匯兌行為；規(guī)范境內(nèi)外外匯帳戶管理。
（五）依法監(jiān)督管理資本項(xiàng)目下的交易和外匯的匯入、匯出及兌付。
（六）按規(guī)定經(jīng)營管理國家外匯儲(chǔ)備。
（七）起草外匯行政管理規(guī)章，依法檢查境內(nèi)機(jī)構(gòu)執(zhí)行外匯管理法規(guī)的情況、處罰違法違規(guī)行為。
（八）參與有關(guān)國際金融活動(dòng)。
（九）承辦國務(wù)院和中國人民銀行交辦的其他事項(xiàng)。
弊端
1．破壞國際分工,阻礙國際貿(mào)易的發(fā)展.
2．破壞外匯市場機(jī)制，限制市場調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮.
3．手續(xù)繁多，交易成本上升
4. 不利于平衡外匯收支和穩(wěn)定匯率
5.價(jià)格機(jī)制失調(diào)，資源難以合理配置
其他
外匯管制是指一國貨幣金融主管當(dāng)局對(duì)外匯結(jié)算，買賣、借貸、轉(zhuǎn)移和匯率等實(shí)施各種管理和控制措施。
1．外匯管制的主體
就是實(shí)施外匯管制的機(jī)構(gòu)。各國一般都授權(quán)該國中央銀行或設(shè)置專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行外匯管制的法律、政策和規(guī)章。
2．外匯管制的客體
即外匯管制的對(duì)象，一般包括：
1．人的對(duì)象。各國通常對(duì)居民和非居民實(shí)行不同的待遇，一般說來，各國對(duì)居民的外匯管制比較嚴(yán)格，對(duì)非居民的外匯管制較為寬松；
2．物的對(duì)象。包括進(jìn)出口商品、貨幣、有價(jià)證券和其他支付憑證以及黃金、白銀等貴金屬及其制成品。
3．外匯管制的內(nèi)容
1．對(duì)貿(mào)易項(xiàng)目的管制
對(duì)進(jìn)口付匯的管制；②對(duì)出口收匯的管制；
2．對(duì)非貿(mào)易項(xiàng)目的管制
從總體上看，對(duì)非貿(mào)易項(xiàng)目的外匯管制，收入松，支出嚴(yán)；發(fā)達(dá)國家松，發(fā)展中國家嚴(yán)。
3．對(duì)資本項(xiàng)目的管制
一些發(fā)達(dá)國家由于國際收支長期順差，就需要采取一些限制外國資本流入的措施；而對(duì)于資本輸出，發(fā)達(dá)國家一般都不作限制。
發(fā)展中國家為了發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)，爭取國際收支平衡，多采取限制該國資金外流和鼓勵(lì)吸收外資
的政策。
4．對(duì)現(xiàn)鈔、黃金等貴金屬及其制成品的管制
參考資料
[1]
外匯管制 · MBA智庫百科[引用日期2016-03-23]
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作者
